„Rok temu mówiłem też o potrzebie odbudowy zaufania do rynku kapitałowego i eliminacji zjawisk patologicznych. Mamy wszyscy świadomość tego, co wydarzyło się na rynku w ostatnich latach. Rafał Mikusiński mówił w swoim wywiadzie o tym, że celem nadzoru jest współpraca z podmiotami rynku finansowego i przede wszystkim prewencja, a nie jedynie nakładanie sankcji administracyjnych. Zdając sobie sprawę ze znaczenia zaufania dla właściwego funkcjonowania rynku finansowego, jako nadzór dążymy do usprawniania procesów analitycznych i nadzorczych i do lepszej koordynacji prac poszczególnych Departamentów UKNF, aby szybciej i skuteczniej wykrywać przypadki naruszeń prawa w podmiotach nadzorowanych. Jednocześnie wskazujemy, że w przypadku istotnych naruszeń sankcje, jakie mamy w palecie naszych środków nadzorczych, także te najdotkliwsze, jak odbieranie zezwoleń na działalność, w razie konieczności będą stosowane z całą stanowczością. Mamy też możliwość wyciągania konsekwencji w stosunku do osób odpowiedzialnych za naruszenia przepisów zasiadających w Zarządach i Radach Nadzorczych podmiotów rynkowych i jeśli będzie taka konieczność, będziemy z tych narzędzi korzystać.”
„W przypadku emitentów papierów wartościowych, w stosunku do których Komisja zastosowała sankcję za naruszenie obowiązków informacyjnych mamy uprawnienie wszczęcia postępowań wtórnych wobec osób zasiadających w organach spółki – zarówno w Zarządzie, jak i w Radzie Nadzorczej – pociągając ich do odpowiedzialności za naruszenia spółki, które miały miejsce w okresie pełnienia przez nich funkcji w organach. Możliwość nałożenia na członków organów emitenta sankcji to wyraz tzw. mechanizmu sankcji sprzężonej (sankcji wtórnej) w stosunku do określonego kręgu osób odpowiedzialnych za niezgodne z prawem działanie emitenta papierów wartościowych. Nadzór zamierza korzystać częściej niż dotychczas z tego uprawnienia, tj. wszczynania wtórnych postępowań administracyjnych wobec członków Zarządów lub Rad Nadzorczych w przypadku naruszeń o istotnym charakterze z punktu widzenia skutków dla uczestników rynku finansowego.”
Cytaty pochodzą z wystąpienie Przewodniczącego KNF podczas XX Jubileuszowej Konferencji Izby Domów Maklerskich 5 – 8 marca 2020 r. Bukowina Tatrzańska
